① 上市公司必须与控股股东在人员、资产、财务上分开，保证上市公司的人员独立、资产完整和财务独立。

　　

　　② 公司章程符合《公司法》的规定，并已根据《上市公司章程指引》进行了修订。

　　

　　③ 配股募集资金的用途符合国家产业政策的规定。

　　

　　④ 前一次发行的股份已经募足，募集资金使用效果良好；本次配股距前次发行间隔一个完整的会计年度(1月1日至12月31日)以上。

　　

　　⑤ 公司上市超过3个完整会计年度的，最近3个完整会计年度的净资产收益率平均在10%以上；上市不满3个完整会计年度的，按上市后所经历的完整会计年度平均计算；属于农业、能源、原材料、基础设施、高科技等国家重点支持行业的公司，净资产收益率可以略低，但不得低于9%；上述指标计算期间内任何一年的净资产收益率均不得低于6%。

　　

　　⑥ 公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏。

　　

　　⑦ 本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过同期银行存款利率水平。

　　

　　⑧ 配售的股票限于普通股，配售的对象为股权登记日登记在册的公司全体股东。

　　

　　⑨ 公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的30%；公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受30%比例的限制。

　　

　　上市公司有下列情形之一的，其配股申请不予核准：

　　

　　① 不按有关法律、法规的规定履行信息披露义务。

　　

　　② 近3年有重大违法、违规行为。

　　

　　③ 擅自改变《招股说明书》或《配股说明书》所列资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可。

　　

　　④ 股东大会的通知、召开方式、表决方式和决议内容不符合《公司法》及有关规定。

　　

　　⑤ 申报材料存在虚假陈述。

　　

　　⑥ 公司拟订的配股价格低于该公司配股前每股净资产。

　　

　　⑦ 以公司资产为本公司的股东或个人债务提供担保。

　　

　　⑧ 公司资金、资产被控股股东占用，或有重大关联交易，明显损害公司利益。

　　

　　申请配股的上市公司因存在上述第二、第三、第五项规定的情形而未获中国证监会核准的，不得在一年内再次提出配股申请。

　　

　　股权分置改革